Fiscalidade e Regras para Securities empacotados
Praticamente todos os investidores têm embalados valores mobiliários na sua carteira. O que também é agradável sobre títulos empacotados para os investidores é que normalmente os fundos são geridas profissionalmente, e a taxa de administração é relativamente pequeno.
Para o exame Série 7, você deve estar ciente de que os fundos são os melhores para que os investidores de acordo com os seus objectivos de investimento.
questões práticas
Quem é responsável pela guarda dos títulos detidos por um fundo mútuo?
A. banco custodiante
B. o registrador
C. o consultor de investimentos
D. agente de transferência
Resposta: A. banco custodiante
O banco depositário é responsável pela custódia dos títulos e fundos detidos pelo fundo mútuo.
Quanto dinheiro de um fundo mútuo deve levantar antes de uma oferta pública?
A. $ 50.000
B. $ 100.000
C. $ 500.000
D. $ 1.000.000
Resposta: B. $ 100.000
Um fundo mútuo deve ter pelo menos US $ 100.000 em capitalização privada antes de fazer uma oferta pública. Além disso, eles devem ter pelo menos 100 investidores e objectivos de investimento que estão claramente definidos.
Um fundo mútuo anuncia que irá pagar um dividendo aos acionistas registrados sexta-feira, 10 de maio Quando é a data ex-dividendo?
A. quinta-feira 9 maio
B. quarta-feira 8 maio
C. terça-feira, 7 maio
D. na data fixada pelo Conselho de Administração
Resposta: D. na data fixada pelo Conselho de Administração
A data ex-dividendo em ações ordinárias e preferenciais é automaticamente dois dias úteis antes da data de registro. No entanto, os fundos mútuos pode fixar a data ex-dividendo em qualquer tempo determinado pelo conselho de administração.