Série 7 exame: As empresas que empregam Reps registrados

No exame Série 7, existem dúvidas sobre reps registradas e os tipos de empresas que os empregam. reps registrados podem trabalhar para qualquer um desses tipos de empresas:

  • Uma empresa de investimento bancário: A banco de investimento é uma instituição que ajuda os emitentes arrecadar dinheiro. Pense em bancos de investimento como o cérebro, porque eles ajudam o emissor decidir o que títulos a emitir, quanto para a emissão, o preço de venda, e assim por diante. Não só os bancos de investimento aconselham os emitentes, mas eles geralmente subscrever a emissão e pode também tornar-se o subscritor gestão na oferta de novos valores mobiliários.

  • Segurador: o segurador é um broker-dealer que ajuda o emissor trazer novos títulos para o público. Underwriters comprar os títulos do emissor e vendê-los ao público para um bom lucro (yippee!).

  • Sindicato: Quando um problema é grande demais para uma empresa de manusear, o gerente sindicato (gestão underwriter) forma um sindicato para ajudar a vender os títulos e aliviar um pouco da carga financeira sobre o subscritor de gestão. Cada membro do consórcio é responsável pela venda de uma parcela dos valores mobiliários ao público.

  • Gerir (chumbo) underwriter: O subscritor (gerente de sindicato) de gestão é a empresa de cabeça que é responsável por montar um sindicato e lidar diretamente com o emissor. O subscritor gestão recebe uma compensação financeira (baldes-o-dólares) para cada ação alienada.

  • grupo de venda: No caso em que os membros do sindicato acham que precisam de mais ajuda a vender os títulos, eles podem recrutar vendendo membros do grupo. Esses membros estão empresas de corretagem que não fazem parte do sindicato. Que vendem os membros do grupo ajudam a distribuir ações ao público, mas não assumir um compromisso financeiro (que não comprar ações do emissor) e, portanto, receber menos dinheiro por ação ao vender ações ao público.

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